Delimitación y planificación de la investigación

Primera Etapa

¿Qué está investigando el panel?

Cuando el panel inicia su investigación, se le proporcionarán los términos de referencia que establecerán el alcance de la investigación. Es fundamental que el panel tenga claridad sobre los parámetros de la investigación. Si los términos requieren mayor aclaración, el panel debe solicitarla al funcionario responsable.

El panel no debe decidir si ha habido conducta prohibida (es decir, si los hechos comprobados constituyen acoso). Sin embargo, el panel sí debe recopilar los hechos necesarios para ayudar al funcionario responsable a tomar esa decisión. Esta distinción es importante.

Ejemplo:

El panel determina que Yoshio no le dio a Juan la oportunidad de ser Oficial a Cargo mientras una colega estaba de licencia por maternidad. Yoshio sí ofreció esta oportunidad a Riku y a Hinata (ambos comparten la nacionalidad de Yoshio, mientras que Juan es de otro país). Cuando se le preguntó, Yoshio no pudo explicar por qué no le dio a Juan la misma oportunidad que a Riku y a Hinata. El panel concluye que Yoshio no ofreció a Juan la oportunidad de ser OiC por motivos de nacionalidad. Corresponderá a otros decidir si esto constituye discriminación.

La primera etapa de la investigación del panel debe consistir, por lo tanto, en definir las alegaciones fácticas que el panel investigará basándose en los términos de referencia.

Detective regardant à travers une loupe

Ampliación del alcance de la investigación

Puede ocurrir que, a medida que el panel recopila pruebas, encuentre evidencia de conducta prohibida u otra falta que no forma parte de los términos de referencia (por ejemplo, el panel investiga acoso hacia un funcionario y surgen alegaciones no relacionadas con los términos de referencia). En tal caso, el panel no debe investigar esta posible falta adicional, sino remitirla al funcionario responsable. Este podrá ampliar los términos de referencia del panel y, de hacerlo, el panel podrá investigarla. El funcionario responsable también puede remitir la posible falta a OIOS.

¿Qué ocurre si el denunciante retira la denuncia?

Las personas afectadas pueden retirar sus denuncias en cualquier momento, pero esto no significa que la investigación haya terminado. Debe presentarse un informe basado en las pruebas ya obtenidas por el panel. Las personas afectadas también pueden optar por una resolución informal, lo cual es permitido y puede afectar la investigación, incluso en cuanto a si debe continuar. Cualquier decisión de suspender la investigación en espera de una resolución informal debe discutirse con el funcionario responsable y, si corresponde, en consulta con OHR.

Segunda Etapa

¿Qué pruebas necesita el comité?

Una vez que el comité haya definido claramente las alegaciones fácticas bajo investigación, puede comenzar a planificar la indagación. Esto incluye identificar los tipos de pruebas que deben recopilarse y determinar los pasos necesarios para obtenerlas.

Deben seguirse todas las líneas de investigación pertinentes, incluida la exploración de posibles pruebas exculpatorias. El objetivo es reunir la mejor evidencia posible. Como mínimo, deben entrevistarse el denunciante, el sujeto de la denuncia y cualquier testigo relevante, garantizando que cada uno tenga una oportunidad justa de presentar su versión de los hechos.

El comité debe asegurarse de recopilar no solo pruebas que respalden la denuncia, sino también pruebas que puedan exonerar al sujeto, como testigos que aporten información en su defensa.

Las pruebas atenuantes, como una expresión de arrepentimiento o circunstancias personales, no son relevantes para determinar si existe evidencia suficiente para fundamentar los hallazgos fácticos. Sin embargo, el comité debe registrar cualquier posible factor atenuante y reflejarlo en el informe final, para que la administración pueda considerarlo al evaluar posibles medidas disciplinarias.

Tipos de evidencia a considerar:

  • Testigos – entrevistas con personas que tengan conocimiento relevante de la alegación.
  • Documentos – registros, archivos, expedientes, impresiones, fotografías.
  • Documentos digitales – discos duros, memorias USB, registros telefónicos, archivos de correo electrónico.
  • Evidencia física – ropa, objetos.

Testigos

En la mayoría de las investigaciones de conducta prohibida, las entrevistas con testigos desempeñan un papel clave y son la principal fuente de evidencia. El panel deberá reflexionar cuidadosamente —y revisar continuamente— quién tiene evidencia relevante y, por lo tanto, debe ser entrevistado. Los testigos pueden ser:

  • Personas que hayan observado la conducta reportada, o
  • Personas que tengan conocimiento de circunstancias relacionadas con la conducta reportada; por ejemplo, un testigo que no presenció la conducta prohibida, pero a quien se le contó posteriormente.

El panel debe entrevistar a testigos que tengan evidencia material y relevante. Puede ser útil identificar cómo se espera que la persona contribuya a la determinación de los hechos. Por ejemplo, si una persona afectada afirma que, poco después de un incidente, se lo contó a un colega, el panel deberá hablar con ese colega sobre dicha conversación.

Ejemplo:
AlegacionesEvidenciaProgreso / Notas
Se reportó que Samir gritó a Aisha que era “inútil y que sería mejor que se quedara en casa en lugar de venir a trabajar” el 30 de enero de 2018
  • Entrevista a Samir
  • Entrevista a Aisha
  • Entrevista a Rhonda (se alega que estuvo presente)
  • Mensajes de texto enviados por Aisha esa tarde tras el presunto incidente
  • Entrevista a Samir realizada el xx
  • Entrevista a Aisha programada para xxx
  • Rhonda no es funcionaria y no cooperará
  • Mensaje de texto fechado xxx obtenido de Aisha

 

Puede ser necesario volver a entrevistar a testigos (especialmente al presunto infractor) para aclarar información previamente proporcionada o para darles la oportunidad de responder a elementos específicos de la información recopilada. Esto es especialmente importante respecto del presunto infractor, ya que, antes de concluir la investigación, el panel debe asegurarse de que se le haya dado la oportunidad de comentar la evidencia aportada por otros que lo implique. Sin embargo, recuerde que el panel está limitado por sus términos de referencia y no debe investigar más allá de ellos.