Официальная процедура, следующая за подачей формального сообщения о возможном проступке, может быть достаточно длительной. В общем виде процесс рассмотрения формальных сообщений включает следующие этапы:
- Управление служб внутреннего надзора (УСВН), либо, если УСВН так решит, ответственное должностное лицо принимает решение о необходимости проведения расследования на основании формального сообщения или о принятии иных мер.
- Если принято решение о проведении расследования, расследование проводит УСВН , либо иной следственный орган, либо Специальное подразделение по расследованиям, либо назначенная ответственным должностным лицом следственная комиссия; по итогам расследования подготавливается отчёт.
- Следователи определяют, имеются ли какие-либо фактические основания, указывающие на то, что сотрудник допустил ненадлежащее поведение.
- Если такие фактические основания имеются, и дело было расследовано УСВН , оно передаётся в Управление по вопросам персонала для рассмотрения вопроса о возможном дисциплинарном процессе. В случаях, если дело было расследовано иным следственным органом, Специальным подразделением по расследованиям или следственной комиссией, отчёт о расследовании рассматривается ответственным должностным лицом, и, если оно считает, что поведение сотрудника может представлять собой проступок, дело передаётся в Управление по вопросам персонала.
- Если отсутствуют фактические основания, указывающие на проступок, или если установленные факты не достигают уровня проступка, дело закрывается, но может рассматриваться возможность принятия административных мер и/или мер управленческого характера.
- Если Управление по вопросам персонала принимает решение о начале дисциплинарного процесса, сотруднику направляются официальные обвинения в совершении проступка, а также отчёт о расследовании и сопроводительные материалы. Сотруднику предоставляется право обратиться за юридической помощью и предоставить свои комментарии.
- Управление по вопросам персонала может запрашивать дополнительную информацию из соответствующих источников. Сотруднику предоставляется право предоставить свои комментарии относительно новой информации.
- По завершении дисциплинарного процесса: (a) дело может быть закрыто без принятия мер; (b) могут быть предприняты меры управленческого характера или административные меры; и/или (c) может быть применена дисциплинарная санкция, если факты установлены. Заинтересованное лицо уведомляется в соответствующих случаях.