Сбор доказательств

После того как комиссии становится известно, где могут находиться доказательства, способ их фактического сбора зависит от типа рассматриваемых доказательств:

 

Тип доказательствКак собиратьВозможные вопросы, которые следует учитывать
СвидетелиСобеседования являются предпочтительным методом; однако комиссия может проводить последующие письменные обмены по электронной почте или иными способамиДоступность; Вопросы соблюдения процессуальных гарантий; Отсутствие сотрудничества
ДокументыКак правило, должны быть доступны у самих свидетелей или других подразделений ООНЕсли документы требуются от сторон, не входящих в систему ООН, обязанности сотрудничать не существует. Некоторые документы защищены (например, медицинские записи и юридические консультации) и не могут быть истребованы принудительно
Цифровые записиОбычно доступны у свидетелей или других подразделений ООНМожет потребоваться изъятие отдельно от свидетелей; в таком случае необходимо соблюдение ST/SGB/2004/15
Вещественные доказательстваОбычно доступны у самих свидетелейНеобходимо обеспечить прослеживаемость происхождения предметов и её отражение в показаниях свидетелей и в цепочке хранения
Судебно-экспертные доказательства (отпечатки пальцев, ДНК и т. п.)В расследованиях запрещённого поведения используются крайне редкоПри необходимости следует обратиться в OIOS

 

Detective ramassant un élément de preuve sur le sol

Сотрудничество

предоставление полной и точной информации своевременно по запросу. Сотрудники должны соглашаться на участие в собеседованиях и предоставление документов (за исключением защищённых документов). Сотрудники не могут ссылаться на «право не свидетельствовать против себя» в целях отказа от сотрудничества. Отказ от сотрудничества сам по себе может рассматриваться как ненадлежащее поведение и, в случае предполагаемого нарушителя, может привести к тому, что комиссия сделает неблагоприятный вывод. Если сотрудник не сотрудничает, комиссия должна проинформировать уполномоченное должностное лицо для рассмотрения вопроса и продолжить расследование. Следует отметить, что сотрудничество лиц, не являющихся персоналом ООН, является добровольным.

Если сотрудник, которого комиссия намерена опросить (предполагаемый нарушитель, затронутое лицо или иной свидетель), находится на оформленном больничном, комиссия должна обратиться за консультацией с Отделом управления медицинским обслуживанием и охраны труда (DHMOSH) Департамента оперативной поддержки (DHMOSH), чтобы определить, препятствует ли состояние здоровья проведению собеседования. Если препятствий нет и сотрудник по-прежнему отказывается сотрудничать, комиссия должна проинформировать уполномоченное должностное лицо.

Соответствующие положения:

Репрессалии

Любые репрессалии в отношении сотрудников, стажёров или добровольцев ООН, сотрудничающих с аудитом или расследованием, строго запрещены. Репрессалии означают любые прямые или косвенные неблагоприятные действия, отрицательно влияющие на условия службы или труда лица, если такие действия рекомендованы, есть угроза их применения или предприняты с целью наказания, запугивания или причинения вреда лицу за участие в защищённой деятельности.

Защищённой деятельностью считается сообщение о неудовлетворительном поведении или добросовестное сотрудничество с должным образом санкционированным расследованием или аудитом.

Если сотрудник не сотрудничает, следует рассмотреть, не связано ли это со страхом репрессалий, либо же если такие опасения выражаются напрямую. В обоих случаях об этом следует сообщить уполномоченному должностному лицу, а соответствующего сотрудника направить в Управление по этике. Опасения репрессалий должны быть надлежащим образом задокументированы и отражены в отчёте.

Если, как член комиссии, вы сталкиваетесь с запугиванием, преследованием или угрозами со стороны лиц, вовлечённых или заинтересованных в расследовании, необходимо: Попросить прекратить такое поведение и задокументировать инциденты; Проинформировать уполномоченное должностное лицо и запросить помощь; При наличии непосредственной угрозы, преследования или иных вопросов безопасности для комиссии или свидетелей - незамедлительно уведомить службу безопасности.

(Вопросы репрессалий полностью регулируются ST/SGB/2017/2/Rev.1)

Соответствующие положения:

Проведение собеседований

Конфиденциальность означает, что информация передаётся строго по принципу «необходимости знать». Все лица, участвующие в расследовании (члены комиссии, сопровождающие лица, наблюдатели, а также административный персонал), связаны обязательством конфиденциальности. Лица поддержки, наблюдатели и административный персонал должны подписать декларацию о конфиденциальности (см. Шаблон 04.02 — Декларация о конфиденциальности).

При этом комиссия использует сведения, полученные от опрашиваемых, для целей расследования. Собранная информация может быть использована в административных, дисциплинарных или судебных разбирательствах. Комиссия также может доводить до сведения других свидетелей, включая предполагаемого нарушителя, информацию, полученную от опрашиваемых, чтобы предоставить им возможность ответить в рамках справедливой процедуры.

Комиссия должна быть прозрачной в этом отношении и разъяснять, что предоставляемая информация является конфиденциальной только в указанных выше пределах, напоминая о мерах защиты лиц, сотрудничающих с расследованием.

Соответствующие положения:

До проведения любого собеседования комиссия обязана направить опрашиваемому приглашение с информационным листком перед собеседованием (см. Шаблон 02.04 — Информационный лист для субъекта и Шаблон 02.07 — Информационный лист для свидетеля). Для всех опрашиваемых в нём должно быть указано:

  • Параметры и цель расследования;
  • Требования конфиденциальности;
  • Право на защиту от репрессалий;
  • Обязанность сотрудничать с комиссией (для сотрудников);
  • Уведомление о том, что собеседования проводятся «под присягой».

Дополнительно:

  • Затронутым лицам напоминается о праве присутствия сопровождающие лица;
  • Предполагаемым нарушителям разъясняются их процессуальные права, включая:
    • Право на присутствие наблюдателя;
    • Право в течение двух недель представить письменное заявление и соответствующие документы;
    • Получение копии протокола или аудиозаписи собеседования (см. Шаблон 02.03).

Комиссия должна обеспечить подписание этих информационных листов до начала собеседования.

Соответствующие положения:

В начале расследования, до проведения собеседования с предполагаемым нарушителем, комиссия также должна письменно уведомить предполагаемого нарушителя:

  • о том, что он(она) является объектом расследования;
  • о характере выдвинутых против него(неё) обвинений;
  • о составе комиссии по расследованию; и
  • о контактном лице, к которому можно обращаться с вопросами или за разъяснениями.

(см. Шаблон 01.02 - Первоначальное уведомление субъекта расследования)

Следует помнить, что в большинстве случаев координатор по вопросам поведения и дисциплины (Conduct and Discipline Focal Point) уже уведомил предполагаемого нарушителя о создании комиссии по расследованию и предоставил определенную информацию о характере обвинений, которая может включать имя затронутого лица.

Соответствующие положения:

По возможности собеседования следует проводить вне рабочей среды предполагаемого нарушителя или затронутого лица. В идеале следует подобрать отдельное, комфортное и обеспечивающее конфиденциальность помещение для собеседований, расположенное на достаточном удалении от заинтересованных сторон (например, на другом этаже или в другом здании). Это помогает обеспечить участникам определенный уровень конфиденциальности и комфорта во время проведения собеседований. В некоторых случаях, например если опрашиваемое лицо уже покинуло Организацию, не является ключевым свидетелем или находится в длительном отпуске вне места службы, собеседование может быть проведено дистанционно (например, по телефону или посредством видеоконференции). Собеседования с предполагаемым нарушителем следует проводить лично.

Все члены комиссии должны присутствовать во время собеседования. Члены комиссии должны четко распределить между собой обязанности. Например, один член комиссии может вести собеседование, в то время как другой задает уточняющие вопросы и делает записи по ходу беседы.

Комиссия также должна определить порядок проведения собеседований в рамках своего плана проведения собеседований. Как правило, сначала следует проводить собеседование с затронутым лицом, затем с другими свидетелями, а после этого — с предполагаемым нарушителем. Общепринятой передовой практикой является сбор и анализ расследователем всей соответствующей информации и доказательств до проведения беседы с любым лицом, являющимся объектом расследования. Это позволяет расследователю сформировать всестороннее понимание обстоятельств, являющихся предметом расследования, и использовать его для проведения логичного и всестороннего собеседования с предполагаемым нарушителем. Также важно собрать достаточный объем информации по делу до проведения собеседования с предполагаемым нарушителем, чтобы защитить доказательства от возможного воздействия с его или ее стороны и, что наиболее важно, обеспечить справедливость процесса: предполагаемому нарушителю должна быть предоставлена возможность изложить свою версию фактов, включая возможность прокомментировать информацию, полученную к этому моменту. В некоторых случаях обстоятельства могут диктовать необходимость проведения беседы с предполагаемым нарушителем до опроса последнего свидетеля. В таких случаях комиссия должна действовать соответствующим образом. Это также означает, что комиссии, возможно, придется повторно провести собеседование с предполагаемым нарушителем, если после его или ее собеседования будет получена дополнительная значимая информация, которую необходимо довести до его или ее сведения.Provide your feedback on BizChat

В идеале полный рассказ свидетеля должен быть изучен и получен в ходе одного собеседования. Однако в некоторых случаях противоречивая или новая информация по ключевому вопросу может потребовать повторного проведения собеседований со свидетелями и затронутым лицом. Что касается предполагаемого нарушителя, повторное собеседование может потребоваться для обеспечения справедливости процесса: предполагаемому нарушителю должна быть предоставлена возможность изложить свою версию фактов, что означает предоставление ему или ей возможности прокомментировать информацию, полученную комиссией.

Соответствующие положения:

  • Объясните, кто входит в состав комиссии и какова роль комиссии (это также должно быть изложено в информационном листке, предоставляемом до проведения собеседования).
  • Объясните правила конфиденциальности, а именно что лица, проходящие собеседование, обязаны сохранять в тайне как сам факт проведения расследования, так и всю связанную с ним информацию. Вместе с тем комиссия будет использовать предоставленную ими информацию в целях расследования. Собранная информация может использоваться в рамках административных, дисциплинарных или судебных разбирательств. Комиссия также может доводить до сведения других свидетелей, включая предполагаемого нарушителя, информацию, полученную от них, чтобы эти лица могли на нее отреагировать в рамках справедливого процесса.
  • Напомните им, что все лица защищены от преследования за сообщение информации или участие в расследовании.​
Соответствующие положения:

Комиссия должна вести подробную запись вопросов и ответов, полученных в ходе собеседования. Настоятельно рекомендуется осуществлять аудиозапись всех собеседований. Это позволит избежать последующих споров относительно точности зафиксированной информации. При отсутствии аудиозаписи письменная запись не обязательно должна быть дословной, однако она должна точно отражать все существенные аспекты беседы и включать всю собранную значимую информацию, как уличающего, так и оправдывающего характера. См. Шаблон 02.03 — Запись вопросов и ответов для субъекта расследования и Шаблон 02.06 — Запись вопросов и ответов для свидетеля.

Соответствующие положения:

Предполагаемые нарушители имеют право на присутствие наблюдателя во время собеседования, а затронутые лица имеют право на присутствие лица, оказывающего поддержку. Комиссия по своему усмотрению решает, разрешать ли другим опрашиваемым лицам присутствие лица, оказывающего поддержку.

Наблюдатели и лица, оказывающие поддержку, не должны выступать в качестве представителей или защитников опрашиваемого лица. Они не могут участвовать в ходе собеседования (за исключением случаев, когда это необходимо для оказания поддержки). Они могут делать записи, копия которых должна быть передана расследователям по окончании собеседования.

Как правило, собеседование не переносится из-за отсутствия лица, оказывающего поддержку, или наблюдателя.

Лицо, оказывающее поддержку, и наблюдатель не должны иметь конфликта интересов; они должны подписать обязательство о соблюдении конфиденциальности (см. Шаблон 04.02 — Заявление о соблюдении конфиденциальности)и должны быть проинформированы о своей роли до начала собеседования или, самое позднее, в его начале (см. Шаблон 02.02 — Информационный листок для наблюдателей до проведения собеседования).

Соответствующие положения:

Любая сторона, участвующая в расследовании возможного запрещенного поведения, может обратиться в ОСЮП (OSLA) за консультацией, однако не имеет права на представительство и/или сопровождение юридическим консультантом (будь то из ОСЮП или иным юридическим представителем) во время собеседования или на любом ином этапе расследования.

Graphs representing 2 interview techniques: Conversation Management Model and Free Recall Model

Крайне важно, чтобы лица, проходящие собеседование, понимали задаваемые им вопросы. Как правило, собеседования должны проводиться на английском или французском языке, и предполагается, что сотрудники ООН свободно владеют одним из этих рабочих языков. В случае сомнений следует обратиться в подразделение по управлению людскими ресурсами, которое может подтвердить, какими языками сотрудник указал владение на свободном или профессиональном уровне.

Если свидетель, не являющийся сотрудником ООН, недостаточно хорошо владеет английским или французским языком, по возможности собеседование может проводиться на его родном языке с использованием независимых переводчиков. При необходимости привлечения переводчиков комиссия должна координировать свои действия с соответствующим должностным лицом. ​

Соответствующие положения:

Дополнительную информацию, касающуюся проведения собеседований, можно найти на странице Добро пожаловать на главную страницу набора инструментов для расследователей.

 

Документы

Комиссия имеет доступ ко всем официальным документам и материалам Организации Объединенных Наций, включая документы и данные в электронном формате. Комиссия может рассмотреть возможность обращения непосредственно к свидетелям с просьбой предоставить копии всех относящихся к делу документальных и электронных доказательств (например, электронных писем), касающихся рассматриваемого вопроса.

Защищенные документы — соблюдайте осторожность. Любые полученные документы, касающиеся медицинских или личных вопросов либо иным образом считающиеся защищенными от раскрытия (а именно: сообщения между сотрудниками и их юридическими представителями, медицинскими службами, консультантом по вопросам персонала, Канцелярией Омбудсмена и Бюро по вопросам этики), должны храниться отдельно, поскольку они не являются надлежащими для использования в расследовании, за исключением случаев, когда соответствующая сторона предоставила прямой отказ от такой защиты, подтверждающий, что сотрудник полностью осведомлен о том, что данная информация может быть раскрыта на более позднем этапе в целях принятия административных или дисциплинарных мер.

Соответствующие положения:

Доступ к электронным данным (включая телефонные записи)

Комиссии может потребоваться доступ к электронным письмам, жестким дискам, телефонным записям или иной информации, доступной в электронном виде:

  • Компьютерные системы: настольные компьютеры / ноутбуки;
  • Мобильные устройства: смартфоны, планшеты, GPS-устройства;
  • Носители данных: жесткие диски, флеш-накопители, компакт-диски;
  • Периферийные устройства: копировальные аппараты, камеры, журналы видеонаблюдения (CCTV);
  • Сети: почтовые серверы, веб-серверы;
  • Интернет: веб-сайты, социальные сети, облачные хранилища.

Как правило, наилучший способ получения такой информации — просто запросить ее. Принимая во внимание, что сотрудники обязаны сотрудничать в рамках расследований, это не должно вызывать затруднений, и они должны предоставить данные материалы комиссии.

Важное примечание: запрашивать электронные записи в целях «поиска наугад» (fishing expedition) недопустимо. Комиссия должна документально обосновать законную необходимость получения электронных данных и предварительно рассмотреть, можно ли получить соответствующую информацию из других источников и будет ли она предоставлена добровольно.

Если комиссия опасается, что информация может быть изменена или уничтожена в случае ее запроса, либо существуют иные причины не запрашивать ее сначала у соответствующего свидетеля, и поэтому желает получить ее непосредственно от Организации, комиссия должна соблюдать положения раздела 8 бюллетеня ST/SGB/2004/15 («Использование информационно-коммуникационных технологий, ресурсов и данных»).

Дополнительные рекомендации по соблюдению положений ST/SGB/2004/15 можно получить в УЛР (OHR). УСВН (OIOS) также может оказать комиссии содействие в проведении судебно-технического анализа данных, содержащихся на жестких дисках.

Запросы на предоставление документов или записей должны направляться в письменной форме на основании полномочий, делегированных комиссии, ограничиваться рамками расследования и адресоваться заместителю Генерального секретаря по вопросам стратегии управления, политики и соблюдения требований либо начальнику административной службы в отделениях вне Центральных учреждений.

Такие запросы должны направляться в письменной форме и содержать краткое описание требуемых данных, имя сотрудника или иного лица, в отношении которого проводится расследование, а также имя уполномоченного должностного лица запрашивающего подразделения, которому должны быть переданы соответствующие записи. (См. раздел 8.4 ST/SGB/2004/15).

Положение, регулирующее такие запросы, предусматривает ряд процессуальных гарантий, включая право сотрудника быть уведомленным непосредственно перед получением доступа к его ресурсам ИКТ (раздел 8.5 ST/SGB/2004/15).

Соответствующие положения:

Жесткие диски — практические аспекты

  • марку, модель и инвентарный номер;
  • не выключать компьютер обычным способом, а просто отсоединить его от источника питания;
  • место, где был обнаружен жесткий диск;
  • пароль / идентификатор пользователя;
  • кто использовал устройство;
  • кто осуществлял контроль над жестким диском.

Для получения данных ИКТ см. следующие шаблоны: 03.01: Обязательство о соблюдении конфиденциальности при работе с данными ИКТ, 03.02: Служебная запись о запросе на получение разрешения на извлечение данных ИКТ, 03.03: Форма запроса на получение данных ИКТ, 03.04: Служебная записка — уведомление об извлечении данных ИКТ, 03.05: Служебная записка — запрос на предоставление услуг в области ИКТ.

Обеспечение сохранности доказательств

  • Все полученные документы должны быть зарегистрированы и храниться в материалах дела о расследовании вместе с копией соответствующего запроса. (См. Шаблон 03.03 — Форма запроса на получение данных ИКТ (с указанием запрашиваемых данных) и Шаблон 04.01 — Общая служебная запись для материалов дела)
  • Если комиссия собирает вещественные доказательства, следует использовать формы учета цепочки хранения доказательств. (См. Шаблон 04.03 — Расписка о получении документа)
  • Необходимо подтверждать подлинность фотографий (то есть выяснять у лица, предоставившего фотографию, а также у лиц, изображенных на ней (или некоторых из них), когда и где она была сделана, чтобы установить, что именно изображено на фотографии)
  • Необходимо подтверждать подлинность свидетельских показаний (то есть удостоверяться, что заявление подписано с надлежащей присягой или подтверждением достоверности, а также сопровождается информационным листком, предоставляемым до проведения собеседования) (см. Шаблоны 02.03 и 02.06 — Запись вопросов и ответов для субъекта расследования и Запись вопросов и ответов для свидетеля)

В начале расследования комиссия должна обсудить распределение обязанностей между членами комиссии, включая определение лица, ответственного за материалы дела. Комиссия несет ответственность за обеспечение сохранности и конфиденциальности материалов дела.